Maraqların toqquşması siyasəti
Brokerlər və TənzimləməŞirkətin marağının müştərinikindən ayrıldığı yerləri sadalayan sənəd və açıqlamanın niyə ən zəif yol olduğu.
Maraqların toqquşması siyasəti müştəri müqaviləsinin istinad etdiyi ayrıca sənəddir; şirkət orada öz marağının müştərinin marağından ayrıla biləcəyi yerləri sadalayır və hər biri ilə bağlı nə etdiyini bildirir. Adı çəkilən vəziyyətlər təsadüfi deyil, quruluşdan doğur: şirkətin müştəri əməliyyatlarının qarşı tərəfində dayanması, müştəri fəallığı ilə birlikdə artan gəlir, yönləndirən tərəflərə ödənilən yaxud onlardan alınan məbləğlər və əməkhaqqı həcmdən asılı olan işçilər.
Sənədin üzərində döndüyü ayrım şirkətin hər toqquşma ilə nə etdiyini bildirməsidir, çünki toqquşmanı aşkarlamaq onu aradan qaldırmaqla eyni deyil. Tənzimlənən çərçivələr adətən ardıcıllıq qoyur: toqquşmadan yayınmaq, müştəri zərər görməyəcək şəkildə idarə etmək və yalnız ilk ikisinə güvənmək mümkün olmadıqda açıqlamaq. Bu da açıqlamanı üçünün ən zəifi edir, standart cavab yox. Siyasəti oxumaq buna görə neçə bəndin təkcə açıqlama ilə bitdiyini saymaq və təsvir olunan tədbirlərin müstəqil yoxlanıla bilib-bilmədiyinə baxmaqdır.
Əlaqəli terminlər
Brokerlər və Tənzimləmə bölməsində daha çox
A-Book / B-Book Modeli (Sifariş Marşrutlaşdırması)Hesabın dondurulmasıHesabın bağlanmasıAgentlik modeli və prinsipal modeliAlternativ mübahisə həlli (ADR)AML (Çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə)Uyğunluq testiAustralian Securities and Investments Commission (ASIC)Güzəşt və novasiyaAsimmetrik sürüşməBaFinFaktiki sahib