Связанный агент
Брокеры и регулированиеЗарегистрированный представитель, продвигающий услуги лицензированного брокера, который полностью отвечает за его поведение.
Связанный агент — компания или физическое лицо, которому разрешено продвигать услуги регулируемого брокера, привлекать клиентов и в отдельных режимах давать ограниченные консультации, при этом за поведение агента полностью отвечает лицензированный брокер. Как правило, связанный агент должен быть зарегистрирован у регулятора и указан в публичном реестре рядом с брокером; держать деньги клиентов на своё имя ему не разрешено.
Такая модель позволяет брокерам выстраивать местную дистрибуцию без получения лицензии каждым партнёром. Для клиента различие существенно: договор, защита клиентских средств и права на компенсацию связаны с лицензированной компанией, а не с агентом, поэтому стоит уточнять, какое юридическое лицо ведёт торговый счёт.
Похожие термины
Ещё в разделе Брокеры и регулирование
Модель A-Book / B-BookАльтернативное разрешение споров (ADR)AML (противодействие отмыванию денег)Тест на соответствие (appropriateness test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)Асимметричное проскальзываниеBaFinПолитика наилучшего исполненияДостаточность капитала брокераЮридическое лицо брокераБанкротство брокераЦентовый счёт