การจัดประเภทลูกค้าคือการจำแนกลูกค้าที่ซื้อขายตามกฎระเบียบ ว่าเป็น "รายย่อย" (ได้รับการคุ้มครองเต็มที่ที่สุด รวมถึงการจำกัดเลเวอเรจและการป้องกันยอดคงเหลือติดลบ) หรือ "มืออาชีพ" (มีสิทธิ์ใช้เลเวอเรจสูงกว่าและมีข้อจำกัดน้อยกว่า แลกกับการสละการคุ้มครองหลายอย่างเหล่านั้น) การจะผ่านเกณฑ์เป็นมืออาชีพภายใต้กรอบอย่าง MiFID II โดยทั่วไปต้องเข้าเกณฑ์ด้านความถี่ในการซื้อขาย ขนาดพอร์ต หรือประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องในภาคการเงิน
โบรกเกอร์ต้องทำแบบทดสอบความเหมาะสม และไม่สามารถเปลี่ยนประเภทลูกค้าเป็นมืออาชีพตามคำขอได้ง่าย ๆ เพราะเกณฑ์และกระบวนการถูกกำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแล ไม่ใช่โบรกเกอร์
ขั้นต่อไป
คู่มือ
สิ่งที่ควรตรวจในสัญญาลูกค้าก่อนเซ็น
เอกสารฉบับเดียวที่ว่าด้วยบัญชีของคุณจริงๆ นิติบุคคลไหน นโยบายการส่งคำสั่ง ต้นทุนที่ไม่อยู่ในหน้าค่าธรรมเนียม และเงื่อนไขเปลี่ยนได้อย่างไร