การจัดประเภทลูกค้า (Client Categorisation)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลการแบ่งตามกฎระเบียบระหว่างลูกค้า "รายย่อย" (คุ้มครองมากกว่า เลเวอเรจจำกัด) กับ "มืออาชีพ" (เลเวอเรจสูงกว่า คุ้มครองน้อยกว่า)
การจัดประเภทลูกค้าคือการจำแนกลูกค้าที่ซื้อขายตามกฎระเบียบ ว่าเป็น "รายย่อย" (ได้รับการคุ้มครองเต็มที่ที่สุด รวมถึงการจำกัดเลเวอเรจและการป้องกันยอดคงเหลือติดลบ) หรือ "มืออาชีพ" (มีสิทธิ์ใช้เลเวอเรจสูงกว่าและมีข้อจำกัดน้อยกว่า แลกกับการสละการคุ้มครองหลายอย่างเหล่านั้น) การจะผ่านเกณฑ์เป็นมืออาชีพภายใต้กรอบอย่าง MiFID II โดยทั่วไปต้องเข้าเกณฑ์ด้านความถี่ในการซื้อขาย ขนาดพอร์ต หรือประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องในภาคการเงิน
โบรกเกอร์ต้องทำแบบทดสอบความเหมาะสม และไม่สามารถเปลี่ยนประเภทลูกค้าเป็นมืออาชีพตามคำขอได้ง่าย ๆ เพราะเกณฑ์และกระบวนการถูกกำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแล ไม่ใช่โบรกเกอร์
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการอายัดบัญชีการปิดบัญชีรูปแบบตัวแทนเทียบกับรูปแบบคู่สัญญาการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การโอนสิทธิและการแปลงหนี้ใหม่การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง