Bağlı Acente

Bağlı acente, düzenlemeye tabi bir aracı kurumun hizmetlerini tanıtmaya, müşteri kazandırmaya ve bazı rejimlerde sınırlı danışmanlık vermeye yetkili firma ya da kişidir; acentenin davranışından tümüyle lisanslı aracı kurum sorumludur. Bağlı acenteler genellikle düzenleyici nezdinde kayıtlı olmak ve kamuya açık sicilde ilgili aracı kurumla birlikte görünmek zorundadır; müşteri parasını kendi adlarına tutamazlar. Bu model, her ortağın ayrı lisans almasına gerek kalmadan yerel dağıtım kurmayı sağlar. Müşteri açısından ayrım önemlidir: sözleşme, müşteri varlıklarının korunması ve tazminat hakları lisanslı şirkete aittir, acenteye değil; bu nedenle hesabın hangi tüzel kişide olduğunu teyit etmek gerekir.