Регуляторный капитал
Брокеры и регулированиеМинимальные собственные средства брокера для сохранения лицензии. Именно их размер и есть настоящий смысл лицензионного значка.
Регуляторный капитал — минимальные собственные средства, которые брокер обязан держать, чтобы сохранить лицензию. Это деньги самой фирмы, стоящие поверх клиентских, и они существуют, чтобы поглощать убытки прежде, чем они дойдут до клиентов.
Требования различаются между юрисдикциями радикально, и именно этот разрыв — самый ясный сигнал, который несёт лицензионный значок. Режим первого уровня требует капитала с семью нулями, аудированной отчётности и немедленного уведомления о нарушении; лёгкая офшорная лицензия может требовать доли этого без публикуемой отчётности вообще. При сравнении двух брокеров с разными флагами требование к капиталу говорит больше, чем логотипы.
Похожие термины
Ещё в разделе Брокеры и регулирование
Модель A-Book / B-BookАльтернативное разрешение споров (ADR)AML (противодействие отмыванию денег)Тест на соответствие (appropriateness test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)Асимметричное проскальзываниеBaFinПолитика наилучшего исполненияДостаточность капитала брокераЮридическое лицо брокераБанкротство брокераЦентовый счёт