Запись переговоров и переписки
Брокеры и регулированиеЗачем компания записывает разговоры и сообщения о заявках, сколько их хранит и почему у запроса копии есть срок.
Запись переговоров и переписки — это пункт, по которому компания записывает телефонные разговоры и электронные сообщения, связанные с заявками, и хранит их. На большинстве регулируемых рынков это обязанность, а не право выбора, и согласие даётся принятием условий, а не отдельным вопросом, — поэтому пункт читается как уведомление, а не как просьба.
Его ценность для клиента доказательственная и работает в обе стороны. Именно по записям решается спор о поручении, подтверждении или отказе, и именно поэтому телефонное распоряжение стоит столько же, сколько сообщение в платформе. Стоит найти две детали: как долго хранятся записи — срок хранения задан договором и не бесконечен, — и как запрашивается копия, поскольку право её потребовать обычно существует внутри этого срока и вместе с ним истекает. Клиенту, которому запись может понадобиться, стоит запросить её, пока срок идёт, а не тогда, когда начался спор.
Похожие термины
Ещё в разделе Брокеры и регулирование
Модель A-Book / B-BookБлокировка счётаЗакрытие счётаАгентская модель против принципальнойАльтернативное разрешение споров (ADR)AML (противодействие отмыванию денег)Тест на соответствие (appropriateness test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)Уступка и новацияАсимметричное проскальзываниеBaFinБенефициарный владелец