AML — ticarət hesablarının qanunsuz yolla əldə edilmiş vəsaitlərin mənşəyini gizlətmək üçün istifadə edilməsinin qarşısını almağa yönəlmiş qanunları, tənzimləyici tələbləri və brokerin daxili prosedurlarını ifadə edir. Tənzimlənən brokerlər əməliyyatları şübhəli sxemlər baxımından izləməli, iri depozitlərin mənbəyini yoxlamalı və qeyri-adi hər şeyi müvafiq maliyyə orqanlarına bildirməlidir.
AML tələblərinə əməl olunması düzgün tənzimlənən broker ilə tənzimlənməyən broker arasındakı ən aydın praktiki fərqlərdən biridir, çünki offshor və ya lisenziyasız operatorlarda adətən faktiki tətbiq olunan AML prosesi ya çox azdır, ya da ümumiyyətlə yoxdur.
AML (Çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə)
Tənzimlənən brokerlərin ticarət hesablarının qanunsuz əldə edilmiş pulun yuyulması üçün istifadəsinin qarşısını almaq üçün izlədiyi qayda və prosedurlar.
A
Brokerlər və Tənzimləmə kateqoriyasında 134-dan 5