Uyğunluq testi
Brokerlər və TənzimləməTənzimlənən brokerin CFD kimi çiyinli məhsulların müştəriyə uyğunluğunu qiymətləndirdiyi hesab açılışı anketi.
Uyğunluq testi tənzimlənən brokerin çiyinli ticarət hesabı açmazdan əvvəl potensial müştəridən doldurmasını istədiyi qiymətləndirmədir. Anket ticarət təcrübəsini, məhsul biliyini, çiyin və risk anlayışını, həmçinin əsas maliyyə vəziyyətini əhatə edir. Məqsəd CFD kimi mürəkkəb çiyinli alətlərin həmin müştəri üçün uyğun olub-olmadığını qiymətləndirməkdir, konkret əməliyyatın gəlirli olacağını proqnozlaşdırmaq deyil.
MiFID II kimi rejimlərdə şirkətlər bu yoxlamanı aparmalı, riskləri anlamadığı görünən müraciətçiləri xəbərdar etməli, bəzi hallarda isə hesab açmaqdan imtina etməlidir. Test müştəri kateqoriyalaşdırması ilə bağlıdır: peşəkar müştərilərin, pərakəndə müştərilərin sübut etməli olduğu biliyə malik olduğu güman edilir.
Əlaqəli terminlər
Brokerlər və Tənzimləmə bölməsində daha çox
A-Book / B-Book Modeli (Sifariş Marşrutlaşdırması)Alternativ mübahisə həlli (ADR)AML (Çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)Asimmetrik sürüşməBaFinƏn Yaxşı İcra SiyasətiBrokerin kapital adekvatlığıBrokerin hüquqi şəxsiBrokerin iflasıSent hesabıChargeback (Ödənişin Geri Qaytarılması)