การกำกับดูแล (FCA, CySEC, ASIC)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลการกำกับโดยหน่วยงานอย่าง FCA, CySEC หรือ ASIC ที่บังคับให้โบรกเกอร์แยกเงินลูกค้า ดำรงเงินทุนสำรอง และปฏิบัติตามกฎเลเวอเรจและความประพฤติ
โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์และ CFD อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับด้านการเงินในเขตอำนาจศาลที่โบรกเกอร์ดำเนินกิจการ ตัวอย่างสำคัญได้แก่ FCA (สหราชอาณาจักร) CySEC (ไซปรัส ซึ่งครอบคลุมสหภาพยุโรปภายใต้ MiFID) และ ASIC (ออสเตรเลีย) ใบอนุญาตที่แท้จริงจากหน่วยงานเหล่านี้มักกำหนดให้โบรกเกอร์แยกเงินของลูกค้าออกจากเงินของบริษัท ดำรงเงินทุนสำรองขั้นต่ำ และปฏิบัติตามกฎเรื่องเพดานเลเวอเรจ การตลาด และการจัดการเรื่องร้องเรียน
ควรตรวจสอบหมายเลขใบอนุญาตของโบรกเกอร์โดยตรงจากทะเบียนสาธารณะของหน่วยงานกำกับเสมอ เพราะบางครั้งบริษัทที่ไม่ได้รับการกำกับหรือบริษัทออฟชอร์ก็แสดงหมายเลขใบอนุญาต หรือแม้แต่ชื่อหน่วยงานกำกับ ทั้งที่ไม่มีการอนุญาตจริง
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)