เงินกองทุนตามเกณฑ์กำกับ
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลเงินทุนขั้นต่ำที่โบรกเกอร์ต้องดำรงเพื่อรักษาใบอนุญาต ขนาดของข้อกำหนดนี้คือความหมายที่แท้จริงของตราใบอนุญาต
เงินกองทุนตามเกณฑ์กำกับคือเงินทุนของโบรกเกอร์เองขั้นต่ำที่ต้องดำรงไว้เพื่อรักษาใบอนุญาต เป็นเงินของบริษัทซึ่งอยู่เหนือเงินของลูกค้า และมีไว้เพื่อรองรับผลขาดทุนก่อนที่จะกระทบลูกค้า
ตัวเลขนี้ต่างกันมหาศาลตามเขตอำนาจ และช่องว่างนั้นคือสัญญาณที่ชัดที่สุดที่ตราใบอนุญาตสื่อออกมา ระบบระดับต้นกำหนดเงินกองทุนระดับเจ็ดหลัก ต้องมีงบการเงินที่ผ่านการตรวจสอบ และต้องรายงานทันทีเมื่อมีการฝ่าฝืน ส่วนใบอนุญาตนอกอาณาเขตแบบผ่อนปรนอาจกำหนดเพียงเศษเสี้ยวและไม่ต้องเปิดเผยงบเลย เมื่อเทียบโบรกเกอร์สองรายที่ถือใบอนุญาตต่างกัน ข้อกำหนดเงินกองทุนบอกอะไรได้มากกว่าโลโก้
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)