รายชื่อเตือนภัยของหน่วยงานกำกับ (Regulatory Warning List)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลรายชื่อที่หน่วยงานกำกับเผยแพร่ถึงบริษัทที่ให้บริการโดยไม่ได้รับอนุญาต เป็นด้านตรงข้ามของทะเบียน พร้อมข้อจำกัดที่ควรรู้
นอกจากทะเบียนบริษัทที่ได้รับอนุญาตแล้ว หน่วยงานกำกับดูแลยังเผยแพร่รายชื่อเตือนภัยด้วย ซึ่งรวมบริษัทที่พบว่าเสนอบริการภายใต้การกำกับโดยไม่มีใบอนุญาต นิติบุคคลที่แอบอ้างเป็นธุรกิจที่ได้รับอนุญาต และเว็บไซต์ที่มีคนสอบถามมายังหน่วยงานบ่อยพอจนต้องระบุชื่อ รายการนี้เป็นด้านตรงข้ามของทะเบียน และใช้เวลาตรวจสอบพอ ๆ กับการตรวจทะเบียน
ควรใช้โดยตระหนักถึงข้อจำกัดของมัน ชื่อที่ไม่ปรากฏในรายชื่อเตือนภัยใดเลยไม่ได้แปลว่าได้รับการรับรอง เพราะรายชื่อเหล่านี้ตามหลังความเป็นจริง และโดเมนใหม่จะไม่ปรากฏในรายการใดเป็นเวลาหลายเดือน อีกทั้งรายชื่อยังแยกตามประเทศ บริษัทที่ถูกขึ้นบัญชีในประเทศหนึ่งอาจไม่มีปัญหาในอีกประเทศ จึงควรค้นในรายชื่อระหว่างประเทศที่รวบรวมคำเตือนจากหลายชาติเป็นรอบที่สองด้วย นอกจากนี้คำเตือนผูกอยู่กับชื่อและโดเมน ซึ่งเปลี่ยนได้ด้วยต้นทุนต่ำ ปฏิบัติการที่ถูกขึ้นบัญชีจึงมักกลับมาใหม่ภายใต้แบรนด์อื่น ควรค้นชื่อนิติบุคคล ชื่อทางการค้า และโดเมนแยกกัน และหากเจอผลลัพธ์ใด ให้ถือเป็นข้อสรุปสุดท้าย ไม่ใช่เรื่องที่จะหาคำอธิบายกลบไป
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)