การบันทึกการติดต่อสื่อสาร
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลเหตุใดบริษัทจึงบันทึกสายและข้อความเรื่องคำสั่ง เก็บไว้นานเท่าใด และเหตุใดการขอสำเนาจึงมีกำหนดเวลา
การบันทึกการติดต่อสื่อสารคือข้อสัญญาที่บริษัทบันทึกการสนทนาทางโทรศัพท์และข้อความอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวกับคำสั่ง แล้วเก็บรักษาไว้ ในตลาดที่มีการกำกับดูแลส่วนใหญ่ นี่เป็นหน้าที่ ไม่ใช่ทางเลือก และความยินยอมให้ไว้ด้วยการรับเงื่อนไข ไม่ใช่ด้วยคำถามแยกต่างหาก ข้อนี้จึงอ่านเหมือนการแจ้งให้ทราบมากกว่าการขออนุญาต
คุณค่าต่อลูกค้าคือคุณค่าเชิงพยานหลักฐาน และทำงานทั้งสองทาง บันทึกเหล่านี้คือสิ่งที่ใช้ตัดสินข้อพิพาทเรื่องคำสั่ง การยืนยัน หรือการปฏิเสธ จึงเป็นเหตุผลที่คำสั่งทางโทรศัพท์มีน้ำหนักเท่ากับข้อความในแพลตฟอร์ม มีสองรายละเอียดที่ควรหาให้เจอ คือบันทึกถูกเก็บไว้นานเท่าใด เพราะระยะเก็บรักษากำหนดไว้ในสัญญาและไม่ได้ไม่มีที่สิ้นสุด และการขอสำเนาทำอย่างไร เพราะสิทธิที่จะขอมักมีอยู่ภายในระยะนั้นและสิ้นไปพร้อมกัน ลูกค้าที่คาดว่าจะต้องใช้บันทึกควรขอตั้งแต่ระยะเวลายังเดินอยู่ ไม่ใช่ตอนที่เริ่มโต้แย้ง
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการอายัดบัญชีการปิดบัญชีรูปแบบตัวแทนเทียบกับรูปแบบคู่สัญญาการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การโอนสิทธิและการแปลงหนี้ใหม่การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง