Broker Sermaye Yeterliliği

Sermaye yeterliliği, lisanslı bir brokerın bulundurmak zorunda olduğu asgari özkaynaktır; düzenleyicisi belirler ve işin fiilen taşıdığı riske göre ölçeklendirir. Kendi hesabına işlem yapan bir kuruluşun yükümlülüğü, yalnızca emirleri ileten bir kuruluşunkinden belirgin biçimde yüksektir ve oran, lisans alınırken bir kez hesaplanmakla kalmayıp denetleyiciye düzenli aralıklarla raporlanır. Müşteri açısından bu bir hizmet özelliği değil, ödeme gücü tamponudur: kurumun kendi defterindeki kötü bir günü, müşteri parası denkleme girmeden önce özkaynak emer. Ticaret siciline sunulan denetlenmiş mali tablolar rakamı gösterir ve bu, brokerlar arasında gerçekten karşılaştırılabilir birkaç sayıdan biridir. Asgarinin hemen üstünde seyrederken çok yüksek kaldıraç ilan eden bir kuruluş, aynı anda iki farklı risk iştahını anlatıyor demektir.