Hesabın dondurulması
Brokerlər və TənzimləməHesab fəaliyyətini dayandıran məhdudiyyət: səbəblərin iki növü, mövqelərin niyə hərəkət etməyə davam etdiyi və həllin harada axtarıldığı.
Hesabın dondurulması hesabı saxlayan şirkətin qoyduğu və bir məsələ həll olunana qədər fəaliyyətin bir hissəsinin yaxud hamısının dayandığı məhdudiyyətdir. Bu, tək bir şey deyil: dondurma ticarət davam edərkən pul çıxışlarını bağlaya, mövqelər açıq qalarkən ticarəti bağlaya və ya hər şeyi bağlaya bilər; hansının tətbiq olunduğu təfərrüat yox, ilk sualdır.
Səbəblər fərqli davranan iki qrupa bölünür. Uyğunluq səbəbləri — müddəti bitmiş sənəd, cavabsız qalan sorğu, hesabla uyğun gəlməyən ödəniş, səlahiyyətli orqanın qərarı — əsas məsələ bağlandıqda sona çatır və bu halların çoxunda şirkət nəyin çatışmadığını deyə bilər. Hüquqi göstərişi yaxud gedən istintaqı əhatə edən səbəblər isə şirkətin nəyi izah etməyə icazəsi olduğuna dair məhdudiyyətlərlə gələ bilər; dondurmanın bəzən müştərinin gözlədiyindən az məlumatla müşayiət olunmasının səbəbi budur, yayınma yox. Praktik məqamlar hər iki halda eynidir: hesab dondurulmuş vəziyyətdə açıq mövqelər adətən hərəkət etməyə və marja yeməyə davam edir, yəni dondurma fasilə deyil; həll yolu isə ticarət masası deyil, şirkətin şikayət proseduru və arxasındakı tənzimləyicidir.
Əlaqəli terminlər
Brokerlər və Tənzimləmə bölməsində daha çox
A-Book / B-Book Modeli (Sifariş Marşrutlaşdırması)Hesabın bağlanmasıAgentlik modeli və prinsipal modeliAlternativ mübahisə həlli (ADR)AML (Çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə)Uyğunluq testiAustralian Securities and Investments Commission (ASIC)Güzəşt və novasiyaAsimmetrik sürüşməBaFinFaktiki sahibƏn Yaxşı İcra Siyasəti