AML (การป้องกันการฟอกเงิน)

AML หมายถึงกฎหมาย ระเบียบข้อบังคับ และขั้นตอนภายในของโบรกเกอร์ที่ออกแบบมาเพื่อป้องกันไม่ให้บัญชีเทรดถูกใช้เพื่ออำพรางแหล่งที่มาของเงินที่ได้มาอย่างผิดกฎหมาย โบรกเกอร์ภายใต้การกำกับต้องเฝ้าติดตามธุรกรรมเพื่อหารูปแบบที่น่าสงสัย ตรวจสอบแหล่งที่มาของเงินฝากก้อนใหญ่ และรายงานสิ่งผิดปกติต่อหน่วยงานทางการเงินที่เกี่ยวข้อง การปฏิบัติตามข้อกำหนด AML เป็นหนึ่งในความแตกต่างเชิงปฏิบัติที่ชัดเจนที่สุดระหว่างโบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับอย่างเหมาะสมกับโบรกเกอร์ที่ไม่มีการกำกับ เพราะผู้ให้บริการแบบออฟชอร์หรือไม่มีใบอนุญาตมักแทบไม่มีหรือไม่มีกระบวนการ AML ที่บังคับใช้จริงเลย