การระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลช่องทางร้องเรียนอิสระหลังคำตอบสุดท้ายของโบรกเกอร์ ผู้ตรวจการหรือหน่วยงาน ADR ตัดสินว่าเงื่อนไขถูกนำมาใช้อย่างถูกต้องหรือไม่
การระงับข้อพิพาททางเลือกคือช่องทางอิสระในการยุติข้อร้องเรียนต่อโบรกเกอร์โดยไม่ต้องขึ้นศาล ในตลาดที่มีการกำกับดูแลส่วนใหญ่ บริษัทต้องจัดการเรื่องร้องเรียนผ่านกระบวนการของตนเองและออกคำตอบสุดท้ายก่อน จากนั้นเรื่องจึงจะไปสู่ผู้ตรวจการหรือหน่วยงาน ADR ที่บริษัทขึ้นทะเบียนไว้ ซึ่งชื่อของหน่วยงานมักระบุอยู่ในเงื่อนไขของบริษัท
สิ่งที่หน่วยงานเหล่านี้ตัดสินคือบริษัทได้ใช้เงื่อนไขของตนเองและกฎที่เกี่ยวข้องอย่างถูกต้องหรือไม่ เช่น กรณีสลิปเพจที่โต้แย้งกัน การถอนที่ถูกปฏิเสธ หรือสถานะที่ถูกปิด แต่ไม่สามารถแก้ไขเงื่อนไขที่คุณตกลงไปแล้ว และไม่สามารถชดเชยผลขาดทุนจากตลาดได้ ขอบเขตอำนาจ กรอบเวลา และการที่คำวินิจฉัยผูกพันบริษัทหรือไม่ ต่างกันไปตามหน่วยกำกับ จึงควรอ่านระเบียบก่อนยื่นเรื่อง ไม่ใช่หลังจากนั้น
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-BookAML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)การเรียกเงินคืน (Chargeback)