การติดต่อโดยลูกค้าเอง (Reverse Solicitation)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลข้อยกเว้นแคบ ๆ ที่ให้บริษัทไร้ใบอนุญาตบริการลูกค้าที่ติดต่อไปเอง และความคุ้มครองที่หายไปเมื่อยึดตามข้อนี้
การติดต่อโดยลูกค้าเองคือหลักการที่ว่าบริษัทซึ่งไม่ได้รับใบอนุญาตในประเทศของคุณอาจให้บริการคุณได้ หากคุณเป็นฝ่ายติดต่อไปเองล้วน ๆ โดยไม่มีการตลาดใดพุ่งเป้ามาที่คุณ ในระบบกำกับดูแลส่วนใหญ่นี่เป็นข้อยกเว้นที่แคบมาก และภาระในการพิสูจน์ว่าข้อยกเว้นนี้ใช้ได้จริงตกอยู่กับบริษัท ไม่ใช่กับลูกค้า
เรื่องนี้สำคัญเพราะมันคือกลไกที่นิติบุคคลนอกอาณาเขตใช้รับลูกค้าจากประเทศที่ตนไม่ได้รับอนุญาต โดยมักผ่านช่องติ๊กในขั้นตอนสมัครที่ยืนยันว่าคุณเป็นฝ่ายไปหาบริษัทเอง การติ๊กช่องนั้นไม่ได้ทำให้ข้อยกเว้นเป็นจริงขึ้นมา แต่มันกำหนดสิ่งที่จะตามมา ความสัมพันธ์ที่ตั้งอยู่บนหลักนี้มักอยู่นอกความคุ้มครองของหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศคุณ อยู่นอกกองทุนชดเชยใด ๆ และอยู่นอกช่องทางร้องเรียนหรือระงับข้อพิพาทที่คุณควรจะมี หน่วยงานกำกับดูแลเตือนเป็นระยะว่าการโฆษณา ลิงก์พันธมิตร และการโปรโมตบนโซเชียลมีเดีย ขัดกับข้ออ้างนี้ หากคุณมาถึงผ่านโปรโมชัน แปลว่าคุณถูกชักชวน
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)