Lisans Kapsamı
Brokerler ve RegülasyonBir lisansın gerçekte izin verdiği faaliyetler. Düzenlemeye tabi tek bir statü değildir — kapsam paranızı kimin tutabileceğine karar verir.
Bir lisansın kapsamı, firmanın fiilen yürütmesine izin verilen faaliyetlerin listesidir ve düzenlemeye tabi sözcüğünün çağrıştırdığından çok daha fazla değişir. Sicil kaydı izinleri denetim otoritesinin kendi sözcükleriyle tutar — emirlerin alınması ve iletilmesi, müşteri adına emirlerin gerçekleştirilmesi, kendi hesabına işlem yapılması, müşteri parasının tutulması, yatırım danışmanlığı verilmesi — ve bir firma bunların bazılarına sahip olup bazılarına olmayabilir.
Farklar teknik olduğu kadar ticaridir de. Kendi hesabına işlem yapmaya izinli bir firma işleminizin karşı tarafında durabilir; alım ve iletimle sınırlı olan bir firma bunu yapamaz ve emirleri başka yere geçirmek zorundadır. Müşteri parasını tutma izni olmayan bir firma yatırılan parayı bu izne sahip üçüncü bir tarafa yönlendirmelidir. Kapsam ayrıca müşteri tipi sınırları taşır; profesyonel müşteriler için geçerli bir izin bireysel müşterilere kendiliğinden uzanmaz. Kapsamı kontrol etmek, sicil sorgusunu firmanın var olduğunu doğrulamaktan, size sunduğu şeyi yapmasına izin verildiğini doğrulamaya dönüştüren şeydir.