AML (Prevención del Lavado de Dinero)

AML hace referencia a las leyes, normativas y procedimientos internos del bróker diseñados para evitar que las cuentas de trading se usen para ocultar el origen de fondos obtenidos de forma ilegal. Los brókers regulados deben vigilar las operaciones en busca de patrones sospechosos, verificar el origen de los depósitos grandes y reportar cualquier cosa inusual a las autoridades financieras correspondientes. El cumplimiento de las normas AML es una de las diferencias prácticas más claras entre un bróker debidamente regulado y uno sin regulación, ya que los operadores offshore o sin licencia suelen tener poco o ningún proceso AML realmente aplicado.