นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลภาระผูกพันด้านการกำกับที่บังคับให้โบรกเกอร์ให้ได้ผลลัพธ์ที่ดีที่สุดสำหรับคำสั่งของลูกค้า ทั้งด้านราคา ต้นทุน ความเร็ว และโอกาสในการจับคู่
นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุดคือข้อกำหนดด้านการกำกับที่บังคับให้โบรกเกอร์ดำเนินทุกขั้นตอนตามสมควรเพื่อให้ได้ผลลัพธ์ที่ดีที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้สำหรับคำสั่งของลูกค้า โดยพิจารณาทั้งราคา ต้นทุน ความเร็ว และโอกาสที่คำสั่งจะถูกจับคู่ ไม่ใช่แค่ราคาที่แสดงให้เห็นเท่านั้น โบรกเกอร์ภายใต้การกำกับต้องเผยแพร่นโยบายนี้และต้องแสดงหลักฐานการปฏิบัติตามได้เมื่อถูกตรวจสอบ
การดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุดเป็นหนึ่งในภาระผูกพันด้านการกำกับที่จัดการกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ซึ่งมีอยู่ในโมเดล dealing desk ได้ตรงที่สุด เพราะมันจำกัดทางกฎหมายไม่ให้โบรกเกอร์จับคู่คำสั่งในแบบที่แย่กว่าสำหรับลูกค้าเพียงเพื่อผลประโยชน์ของโบรกเกอร์เอง
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)การเรียกเงินคืน (Chargeback)