ลูกค้ามืออาชีพโดยการยื่นขอ

ลูกค้ามืออาชีพโดยการยื่นขอ คือลูกค้ารายย่อยที่ร้องขอให้จัดประเภทตนเองใหม่เป็นลูกค้ามืออาชีพ และบริษัทได้ประเมินแล้วว่าผ่านเกณฑ์ ภายใต้กรอบ MiFID และกฎที่เทียบเท่าของสหราชอาณาจักร ด้านปริมาณกำหนดให้เข้าเงื่อนไขอย่างน้อยสองในสามข้อ ได้แก่ การซื้อขายขนาดมีนัยสำคัญด้วยความถี่ที่มีนัยสำคัญในตลาดที่เกี่ยวข้องตลอดสี่ไตรมาสก่อนหน้า พอร์ตเครื่องมือทางการเงินสูงกว่าเกณฑ์ที่กำหนด และประสบการณ์อย่างน้อยหนึ่งปีในตำแหน่งวิชาชีพในภาคการเงินที่ต้องใช้ความรู้เกี่ยวกับธุรกรรมนั้น นอกจากนี้บริษัทต้องมั่นใจแยกต่างหากว่าลูกค้าเข้าใจความเสี่ยงที่กำลังรับไว้ และคำขอต้องทำเป็นลายลักษณ์อักษร เหตุผลที่เทรดเดอร์รายย่อยต้องการสถานะนี้คือเลเวอเรจ เพราะลูกค้ามืออาชีพอยู่นอกเพดานเลเวอเรจของรายย่อย สิ่งที่ต้องคืนกลับไปแลกคือชุดความคุ้มครองที่มาพร้อมเพดานเหล่านั้น ซึ่งขึ้นอยู่กับนิติบุคคลและเขตอำนาจ อาจรวมถึงการคุ้มครองยอดคงเหลือติดลบ คำเตือนความเสี่ยงมาตรฐาน กฎการปิดสถานะเมื่อมาร์จิ้นถึงเกณฑ์ ข้อจำกัดเรื่องสิ่งจูงใจ ตลอดจนสิทธิ์เข้าถึงผู้ตรวจการและกองทุนชดเชย ดังนั้นคำถามก่อนเปลี่ยนสถานะจึงไม่ใช่ว่าจะได้เลเวอเรจเท่าใด แต่คือนิติบุคคลนั้นจะเลิกใช้ความคุ้มครองข้อใดบ้าง