Financial Conduct Authority (FCA)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลหน่วยงานกำกับการเงินหลักของสหราชอาณาจักร กำหนดให้โบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาตแยกเงินลูกค้า มีการป้องกันยอดติดลบ และจำกัดเลเวอเรจของรายย่อย
Financial Conduct Authority คือหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินหลักของสหราชอาณาจักร ทำหน้าที่กำกับโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์และ CFD ที่ให้บริการในหรือมุ่งเป้าไปที่ตลาดอังกฤษ โบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับของ FCA ต้องแยกเงินของลูกค้าออกจากบัญชีบริษัท ดำรงเงินทุนสำรองขั้นต่ำ จัดให้มีการป้องกันยอดคงเหลือติดลบ และปฏิบัติตามเพดานเลเวอเรจที่สอดคล้องกับ ESMA สำหรับลูกค้ารายย่อย (โดยทั่วไปสูงสุด 30:1 ในคู่เงินหลัก)
โดยทั่วไป FCA ถือเป็นหนึ่งในหน่วยงานกำกับระดับ tier-1 ที่เข้มงวดที่สุด และทะเบียนสาธารณะของ FCA ช่วยให้ใครก็ตามตรวจสอบสถานะใบอนุญาตของบริษัทได้โดยตรง แทนที่จะเชื่อคำกล่าวอ้างบนเว็บไซต์ของโบรกเกอร์เอง
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)