ก.ล.ต. ไทย (SEC Thailand)

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของไทยกำกับดูแลธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยออกใบอนุญาตแก่โบรกเกอร์ ผู้ค้า ที่ปรึกษา และผู้จัดการกองทุน พร้อมเผยแพร่รายชื่อผู้ที่มีสิทธิให้บริการผู้ลงทุนไทย ส่วนธุรกรรมเงินตราต่างประเทศเองอยู่กับธนาคารแห่งประเทศไทยภายใต้ระบบควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน สองอำนาจนี้จึงเชื่อมกันไม่สนิท ผลลัพธ์คือช่องว่างมากกว่าชุดกฎเกณฑ์ ไม่มีใบอนุญาตในประเทศใดครอบคลุมการเทรดฟอเร็กซ์แบบมาร์จินสำหรับรายย่อยที่เสนอต่อประชาชนไทย โบรกเกอร์ทุกรายที่โฆษณาจึงทำงานด้วยใบอนุญาตต่างประเทศ คำตอบของ ก.ล.ต. คือรายชื่อ Investor Alert ซึ่งเป็นทะเบียนผู้ประกอบการที่ไม่ได้รับอนุญาต ปรับปรุงต่อเนื่องและอยู่คู่กับระบบตรวจสอบใบอนุญาต การเทรดกับบริษัทในรายชื่อนี้ไม่ผิดกฎหมายสำหรับลูกค้า แต่ทำให้เงิน บัญชี และข้อพิพาทในอนาคตอยู่นอกการกำกับดูแลของไทยทั้งหมด