ตัวแทนผูกพัน (Tied Agent)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลตัวแทนที่ขึ้นทะเบียนเพื่อส่งเสริมบริการของโบรกเกอร์ที่ถือใบอนุญาต โดยโบรกเกอร์ยังรับผิดชอบต่อการกระทำของตัวแทนเต็มที่
ตัวแทนผูกพันคือบริษัทหรือบุคคลที่ได้รับอนุญาตให้ส่งเสริมบริการของโบรกเกอร์ภายใต้การกำกับ แนะนำลูกค้า และในบางเขตอำนาจกฎหมายอาจให้คำแนะนำได้อย่างจำกัด โดยโบรกเกอร์ที่ถือใบอนุญาตยังคงรับผิดชอบเต็มที่ต่อการกระทำของตัวแทน โดยทั่วไปตัวแทนผูกพันต้องขึ้นทะเบียนกับหน่วยงานกำกับและปรากฏชื่อคู่กับโบรกเกอร์ในทะเบียนสาธารณะ และไม่ได้รับอนุญาตให้ถือเงินลูกค้าในชื่อของตนเอง
รูปแบบนี้ช่วยให้โบรกเกอร์ขยายช่องทางในตลาดท้องถิ่นโดยพันธมิตรแต่ละรายไม่ต้องขอใบอนุญาตเอง สำหรับลูกค้า ความแตกต่างนี้สำคัญ เพราะสัญญา การคุ้มครองเงินลูกค้า และสิทธิเรียกร้องค่าชดเชยอยู่กับบริษัทที่ถือใบอนุญาต ไม่ใช่ตัวแทน จึงควรตรวจสอบว่านิติบุคคลใดเป็นผู้ดูแลบัญชีจริง
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการอายัดบัญชีการปิดบัญชีรูปแบบตัวแทนเทียบกับรูปแบบคู่สัญญาการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การโอนสิทธิและการแปลงหนี้ใหม่การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง