หน่วยงานกำกับระดับ 1 (Tier-1 Regulator)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลศัพท์วงการสำหรับหน่วยงานที่ใบอนุญาตมาพร้อมเงินกองทุน การแยกเงินลูกค้า และกองทุนชดเชย รวมถึงสิ่งที่หายไปเมื่อไล่ลงระดับ
หน่วยงานกำกับระดับ 1 เป็นศัพท์ที่วงการใช้กันเอง ไม่ใช่หมวดหมู่ทางกฎหมาย หมายถึงหน่วยงานไม่กี่แห่งที่ใบอนุญาตมาพร้อมเงินกองทุนขั้นต่ำที่มีนัยสำคัญ การแยกเงินลูกค้าที่ผ่านการตรวจสอบบัญชี กองทุนชดเชยตามกฎหมาย และประวัติการบังคับใช้ที่เห็นได้จริง เช่น FCA, ASIC, NFA และ CFTC, FINMA, BaFin และหน่วยงานระดับเดียวกัน ส่วน CySEC และหน่วยงานยุโรปที่เทียบเคียงกันมักถูกเรียกว่าระดับสอง และทะเบียนออฟชอร์คือระดับสาม
การจัดลำดับนี้มีประโยชน์เท่ากับสิ่งที่มันใช้แทนเท่านั้น เมื่อไล่ลงระดับ เทรดเดอร์จะเสียเพดานเลเวอเรจก่อน ตามด้วยการคุ้มครองยอดคงเหลือติดลบ ตามด้วยกองทุนชดเชย และท้ายสุดคือหน่วยงานที่มีทั้งงบและความตั้งใจจะสอบสวนข้อร้องเรียน ขณะที่แบรนด์ แพลตฟอร์ม และสเปรดที่โฆษณายังเหมือนเดิม ให้อ่านระดับนี้เป็นการพยากรณ์ว่าจะเกิดอะไรเมื่อมีปัญหา ไม่ใช่คะแนนประสบการณ์เทรดตอนทุกอย่างปกติ
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)