Lisenziyanın Əhatəsi
Brokerlər və TənzimləməLisenziyanın həqiqətən icazə verdiyi fəaliyyətlər. «Tənzimlənən» vahid status deyil — əhatə pulunuzu kimin saxlaya biləcəyini həll edir.
Lisenziyanın əhatəsi şirkətin faktiki olaraq həyata keçirməsinə icazə verilən fəaliyyətlərin siyahısıdır və «tənzimlənən» sözünün yaratdığı təsəvvürdən qat-qat çox dəyişir. Reyestr qeydi icazələri nəzarət orqanının öz lüğəti ilə yazır — sifarişlərin qəbulu və ötürülməsi, müştəri adından sifarişlərin icrası, öz hesabına əməliyyat aparılması, müştəri pulunun saxlanması, investisiya məsləhəti verilməsi — və şirkət bunların bir qismini alıb, digərlərini almaya bilər.
Fərqlər texniki olduğu qədər kommersiyadır da. Öz hesabına əməliyyat aparmağa icazəli şirkət sizin əməliyyatınızın qarşı tərəfində dura bilər; qəbul və ötürmə ilə məhdudlaşan şirkət bunu edə bilməz və sifarişləri başqa yerə ötürməlidir. Müştəri pulunu saxlamaq icazəsi olmayan şirkət mədaxili bu icazəyə malik üçüncü tərəfə yönləndirməlidir. Əhatə həm də müştəri tipi üzrə məhdudiyyət daşıyır, ona görə peşəkar müştərilər üçün etibarlı icazə pərakəndə müştərilərə avtomatik şamil olunmur. Əhatəni yoxlamaq reyestr sorğusunu şirkətin mövcudluğunu təsdiqləməkdən, onun sizə təklif etdiyi işi görməyə icazəsi olduğunu təsdiqləməyə çevirən şeydir.
Əlaqəli terminlər
Brokerlər və Tənzimləmə bölməsində daha çox
A-Book / B-Book Modeli (Sifariş Marşrutlaşdırması)Alternativ mübahisə həlli (ADR)AML (Çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə)Uyğunluq testiAustralian Securities and Investments Commission (ASIC)Asimmetrik sürüşməBaFinƏn Yaxşı İcra SiyasətiBrokerin kapital adekvatlığıBrokerin hüquqi şəxsiBrokerin iflasıSent hesabı