Bağlı agent

Brokerlər və Tənzimləmə

Lisenziyalı brokerin xidmətlərini təbliğ edən qeydiyyatlı nümayəndə; agentin davranışına görə broker tam məsuliyyət daşıyır.

Bağlı agent tənzimlənən brokerin xidmətlərini təbliğ etməyə, müştəri cəlb etməyə və bəzi rejimlərdə məhdud məsləhət verməyə səlahiyyətli şirkət və ya fiziki şəxsdir; agentin davranışına görə tam məsuliyəti lisenziyalı broker daşıyır. Bağlı agentlər adətən tənzimləyicidə qeydiyyatdan keçməli və ictimai reyestrdə brokerlə birlikdə görünməlidir; müştəri pulunu öz adlarına saxlaya bilməzlər. Bu model brokerlərə hər tərəfdaşın ayrıca lisenziya almasına ehtiyac olmadan yerli satış şəbəkəsi qurmağa imkan verir. Müştəri üçün fərq önəmlidir: müqavilə, vəsaitlərin qorunması və kompensasiya hüquqları agentdə deyil, lisenziyalı şirkətdə olur; ona görə hesabın hansı hüquqi şəxsdə saxlandığını dəqiqləşdirmək lazımdır.

Əlaqəli terminlər

Təqdim edən broker (IB)Tənzimləmə (FCA, CySEC, ASIC)White label broker (ağ etiket)

Brokerlər və Tənzimləmə bölməsində daha çox

A-Book / B-Book Modeli (Sifariş Marşrutlaşdırması)Alternativ mübahisə həlli (ADR)AML (Çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə)Uyğunluq testi Australian Securities and Investments Commission (ASIC)Asimmetrik sürüşmə BaFin Ən Yaxşı İcra Siyasəti Brokerin kapital adekvatlığı Brokerin hüquqi şəxsi Brokerin iflası Sent hesabı

← Lüğət