Обслуживание только по исполнению
Брокеры и регулированиеБрокер, который исполняет приказы и не советует ничего: что это снимает, чего не снимает и почему важно при жалобе.
Брокер, работающий только по исполнению, выполняет ваши приказы и не высказывается о том, стоит ли их подавать. Аналитика на платформе, лента сигналов, дружелюбный звонок персонального менеджера — ничто из этого не является персональной рекомендацией, и клиентское соглашение почти всегда говорит об этом прямо. Разница заметнее всего, когда что-то пошло не так: жалоба на то, что сделка вам не подходила, имеет совсем другое основание против консультирующей фирмы, чем против фирмы, работающей только по исполнению.
Это не значит, что обязанностей нет. Брокер по-прежнему обязан обеспечивать наилучшее исполнение, относить вас к розничной или профессиональной категории, а в ряде режимов — проводить оценку целесообразности до доступа к продуктам с плечом. Снимается только обязанность оценивать, подходит ли вам конкретная сделка. Если сотрудник фирмы говорит вам, что торговать, это стоит сверить с подписанным договором.
Похожие термины
Ещё в разделе Брокеры и регулирование
Модель A-Book / B-BookАльтернативное разрешение споров (ADR)AML (противодействие отмыванию денег)Тест на соответствие (appropriateness test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)Асимметричное проскальзываниеBaFinПолитика наилучшего исполненияДостаточность капитала брокераЮридическое лицо брокераБанкротство брокераЦентовый счёт