ขอบเขตใบอนุญาต (Licence Scope)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลกิจกรรมที่ใบอนุญาตอนุญาตให้ทำได้จริง คำว่าอยู่ภายใต้การกำกับไม่ใช่สถานะเดียว ขอบเขตชี้ว่าใครถือเงินคุณได้
ขอบเขตของใบอนุญาตคือรายการกิจกรรมที่บริษัทได้รับอนุญาตให้ทำได้จริง และแตกต่างกันมากกว่าที่คำว่าอยู่ภายใต้การกำกับดูแลจะสื่อไว้มาก รายการในทะเบียนจะบันทึกสิทธิ์เหล่านี้ด้วยถ้อยคำของหน่วยงานกำกับดูแลเอง เช่น การรับและส่งต่อคำสั่ง การดำเนินคำสั่งแทนลูกค้า การซื้อขายเพื่อบัญชีตนเอง การถือครองเงินของลูกค้า และการให้คำแนะนำการลงทุน โดยบริษัทหนึ่งอาจมีบางข้อและไม่มีบางข้อ
ความต่างเหล่านี้เป็นเรื่องเชิงพาณิชย์ไม่แพ้เชิงเทคนิค บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ซื้อขายเพื่อบัญชีตนเองอาจเป็นคู่สัญญาอีกฝั่งของการเทรดของคุณ ส่วนบริษัทที่ถูกจำกัดให้ทำได้แค่รับและส่งต่อคำสั่งจะทำเช่นนั้นไม่ได้ และต้องส่งคำสั่งไปที่อื่น บริษัทที่ไม่มีสิทธิ์ถือเงินลูกค้าก็ต้องส่งเงินฝากไปยังบุคคลที่สามที่มีสิทธิ์นั้น ขอบเขตยังมาพร้อมข้อจำกัดตามประเภทลูกค้าด้วย สิทธิ์ที่ใช้ได้กับลูกค้ามืออาชีพจึงไม่ครอบคลุมลูกค้ารายย่อยโดยอัตโนมัติ การตรวจขอบเขตคือสิ่งที่เปลี่ยนการค้นทะเบียนจากการยืนยันว่าบริษัทมีอยู่จริง ไปเป็นการยืนยันว่าบริษัทได้รับอนุญาตให้ทำสิ่งที่กำลังเสนอกับคุณ
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)