พาสปอร์ตทางการเงิน (Passporting)
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลPassporting ให้โบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาตในประเทศ EEA หนึ่งบริการลูกค้าทั่วทั้งกลุ่มได้โดยไม่ต้องขอใบอนุญาตแยก ตามกติกา MiFID II
Passporting คือกลไกที่ให้บริษัทการเงินซึ่งได้รับอนุญาตในประเทศหนึ่งของเขตเศรษฐกิจยุโรป (EEA) สามารถให้บริการทั่วประเทศสมาชิก EEA อื่นทั้งหมดโดยไม่ต้องขอใบอนุญาตแยกในแต่ละประเทศ ภายใต้ MiFID II โบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาตจากผู้กำกับระดับชาติจะแจ้งหน่วยงานประเทศต้นทาง ซึ่งจะส่งต่อสิทธิ์ไปยังผู้กำกับประเทศปลายทาง นี่คือเหตุผลที่โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์จำนวนมากที่เจาะตลาดอียูดำเนินงานจากศูนย์กลางเดียวอย่างไซปรัสแต่ให้บริการลูกค้าทั่วทั้งกลุ่ม
การกำกับดูแลยังอยู่กับผู้กำกับประเทศต้นทางเป็นหลัก แม้กฎเกณฑ์ด้านพฤติกรรมของประเทศปลายทางอาจยังใช้บังคับ สหราชอาณาจักรสูญเสียสิทธิ์ passporting หลัง Brexit ทำให้โบรกเกอร์อังกฤษต้องตั้งนิติบุคคลที่มีใบอนุญาตแยกในอียูและในทางกลับกัน เมื่อตรวจสอบการอนุญาตของโบรกเกอร์ ทะเบียนจะแยกระหว่างบริษัทที่มีใบอนุญาตท้องถิ่นกับบริษัทที่เข้ามาให้บริการด้วยพาสปอร์ต
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)