Siyasi nüfuzlu şəxs
Brokerlər və TənzimləməHesabda daha ciddi yoxlama başladan təsnifat, ittiham deyil: nəyi əhatə edir, nəyi dəyişir və niyə sonradan başlaya bilər.
Siyasi nüfuzlu şəxs mühüm dövlət vəzifəsi etibar edilmiş adamdır; əksər çərçivələrdə tərif onun yaxın ailəsini və tanınan yaxın ətrafını da əhatə edir. Bu, şirkətin hesab açılışı və müşahidə zamanı apardığı təsnifatdır, ittiham deyil, və şəxsin ümumiyyətlə nəsə etmiş olmasını tələb etmir.
Təsnifatın dəyişdiyi şey cavab yox, yoxlama dərinliyidir. Belə müəyyən edilmiş hesab adətən açılmazdan əvvəl yuxarı rəhbərliyin razılığını, müştərinin yalnız kim olduğunun deyil, vəsaitin haradan gəldiyinin sübutunu və sonrasında daha yaxın müşahidəni tələb edir. Bu tədbirlər ona görə mövcuddur ki, dövlət vəzifəsi imkan yaradır; vəzifəni tutmaq ondan istifadəni nəzərdə tutduğu üçün yox. İki praktik məqam çıxır: status çox vaxt açılışda müştərinin öz bəyanına söykənir və ayrıca yoxlanılır, deməli onu göstərməmək boş xana yox, müqavilə baxımından yanlış bəyanatdır; və status münasibətlər gedərkən də yarana bilər, çünki şəxsin yaxud ailə üzvünün təyinatı mövcud hesabı tərifin içinə salır.
Əlaqəli terminlər
Brokerlər və Tənzimləmə bölməsində daha çox
A-Book / B-Book Modeli (Sifariş Marşrutlaşdırması)Hesabın dondurulmasıHesabın bağlanmasıAgentlik modeli və prinsipal modeliAlternativ mübahisə həlli (ADR)AML (Çirkli pulların yuyulmasına qarşı mübarizə)Uyğunluq testiAustralian Securities and Investments Commission (ASIC)Güzəşt və novasiyaAsimmetrik sürüşməBaFinFaktiki sahib