AML (Geldwäscheprävention)
Broker & RegulierungDie Regeln und Verfahren, mit denen regulierte Broker verhindern, dass Handelskonten zum Waschen illegal erlangten Geldes genutzt werden.
AML bezeichnet die Gesetze, Vorschriften und internen Verfahren eines Brokers, die verhindern sollen, dass Handelskonten dazu genutzt werden, die Herkunft illegal erlangter Gelder zu verschleiern. Regulierte Broker müssen Transaktionen auf verdächtige Muster überwachen, die Herkunft großer Einzahlungen prüfen und alles Ungewöhnliche an die zuständigen Finanzbehörden melden.
Die Einhaltung der AML-Vorgaben ist einer der deutlichsten praktischen Unterschiede zwischen einem ordnungsgemäß regulierten und einem unregulierten Broker, da Offshore- oder unlizenzierte Anbieter in der Regel kaum bis gar keinen durchgesetzten AML-Prozess haben.