AML (Prevenção à Lavagem de Dinheiro)

AML refere-se às leis, normas e procedimentos internos da corretora criados para impedir que contas de negociação sejam usadas para disfarçar a origem de recursos obtidos ilegalmente. Corretoras reguladas precisam monitorar transações em busca de padrões suspeitos, verificar a origem de grandes depósitos e comunicar qualquer coisa incomum às autoridades financeiras competentes. O cumprimento das regras de AML é uma das diferenças práticas mais claras entre uma corretora devidamente regulada e uma sem regulação, já que operadores offshore ou sem licença normalmente têm pouco ou nenhum processo de AML de fato aplicado.