บริการรับคำสั่งอย่างเดียว
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลโบรกเกอร์ที่รับคำสั่งแต่ไม่ให้คำแนะนำ อะไรที่หายไป อะไรที่ยังอยู่ และเหตุใดจึงสำคัญเมื่อร้องเรียน
โบรกเกอร์ที่ให้บริการรับคำสั่งอย่างเดียวจะทำตามคำสั่งที่คุณส่ง โดยไม่ให้ความเห็นว่าควรส่งคำสั่งนั้นหรือไม่ บทวิเคราะห์บนแพลตฟอร์ม บริการสัญญาณเทรด หรือสายโทรศัพท์ที่เป็นมิตรจากผู้ดูแลบัญชี ล้วนไม่ใช่คำแนะนำเฉพาะบุคคล และสัญญาลูกค้าก็มักเขียนไว้ตรง ๆ เช่นนั้น ความต่างนี้มีน้ำหนักที่สุดตอนเกิดปัญหา เพราะการร้องเรียนว่ารายการนั้นไม่เหมาะกับคุณ ตั้งอยู่บนฐานคนละแบบเมื่อฟ้องบริษัทที่ให้คำแนะนำการลงทุน กับบริษัทที่รับคำสั่งอย่างเดียว
การรับคำสั่งอย่างเดียวไม่ได้แปลว่าไม่มีหน้าที่ใด ๆ โบรกเกอร์ยังต้องส่งคำสั่งให้ได้ผลดีที่สุดเท่าที่ทำได้ ยังต้องจัดประเภทคุณว่าเป็นลูกค้ารายย่อยหรือลูกค้ามืออาชีพ และในหลายเขตกำกับต้องทำแบบทดสอบความเหมาะสมก่อนเปิดให้เข้าถึงสินค้าที่ใช้เลเวอเรจ สิ่งที่หายไปคือหน้าที่ตัดสินว่ารายการหนึ่ง ๆ เหมาะกับคุณหรือไม่ หากมีพนักงานของบริษัทบอกคุณว่าควรเทรดอะไร ควรนำเรื่องนั้นไปเทียบกับสัญญาที่คุณเซ็นไว้
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)นโยบายการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด (Best Execution Policy)ความเพียงพอของเงินกองทุนโบรกเกอร์นิติบุคคลของโบรกเกอร์ (Broker Entity)การล้มละลายของโบรกเกอร์บัญชีเซ็นต์ (Cent Account)