การจำกัดความรับผิด
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลข้อสัญญาจำกัดสิ่งที่บริษัทจ่ายเมื่อเกิดความผิดพลาด ยกเว้นอะไรบ้าง และเหตุใดหนังสือกฎจึงอาจอยู่เหนือกว่า
ข้อสัญญาจำกัดความรับผิดกำหนดเพดานหรือยกเว้นสิ่งที่บริษัทจะจ่ายเมื่อมีอะไรผิดพลาด รูปแบบที่พบทั่วไปจะยกเว้นความเสียหายทางอ้อมและความเสียหายสืบเนื่อง ยกเว้นกำไรที่ควรได้และโอกาสที่เสียไป และปฏิเสธความรับผิดต่อความล้มเหลวที่เกิดจากบุคคลภายนอกซึ่งบริษัทต้องพึ่งพา ทั้งสายส่งราคา การเชื่อมต่อ ผู้ให้บริการชำระเงิน และศูนย์ข้อมูล อ่านอย่างตรงไปตรงมาแล้ว ข้อสัญญานี้บอกว่าสิ่งที่ลูกค้าเรียกว่าความเสียหายของตนส่วนใหญ่ ไม่ใช่ความเสียหายชนิดที่สัญญาจะชดใช้ให้
สิ่งที่มองข้ามได้ง่ายคือข้อสัญญานี้ไม่ใช่คำตัดสินสุดท้าย โดยทั่วไปหน่วยงานกำกับดูแลไม่ยอมให้บริษัทตัดความรับผิดจากการฝ่าฝืนกฎที่ตนได้รับอนุญาตภายใต้กฎนั้นด้วยสัญญา ดังนั้นสัญญากับหนังสือกฎจึงพูดถึงความล้มเหลวเดียวกันต่างกันได้ และสิ่งใดมีน้ำหนักกว่าถูกตัดสินด้วยกฎหมายที่ระบุไว้ที่อื่นในเอกสารฉบับเดียวกัน ไม่ใช่ด้วยตัวข้อสัญญาเอง ข้อนี้จึงเป็นจุดยืนตั้งต้นของบริษัท ไม่ใช่ข้อยุติ และข้อสัญญาว่าด้วยกฎหมายที่ใช้บังคับคือสิ่งที่ชี้ว่าเหลืออะไรอยู่บ้าง
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการอายัดบัญชีการปิดบัญชีรูปแบบตัวแทนเทียบกับรูปแบบคู่สัญญาการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การโอนสิทธิและการแปลงหนี้ใหม่การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง