บุคคลที่มีสถานะทางการเมือง
โบรกเกอร์และการกำกับดูแลการจัดประเภทที่ทำให้ตรวจสอบเข้มขึ้น ไม่ใช่ข้อกล่าวหา ครอบคลุมอะไร เปลี่ยนอะไร และเหตุใดจึงเริ่มภายหลังได้
บุคคลที่มีสถานะทางการเมืองคือผู้ที่ได้รับมอบหมายให้ดำรงตำแหน่งสาธารณะสำคัญ และในกรอบกติกาส่วนใหญ่ คำนิยามยังครอบไปถึงครอบครัวใกล้ชิดและผู้ใกล้ชิดที่ทราบกันด้วย นี่คือการจัดประเภทที่บริษัททำระหว่างการเปิดบัญชีและการติดตาม ไม่ใช่ข้อกล่าวหา และไม่ได้ต้องการให้บุคคลนั้นทำสิ่งใดเลย
สิ่งที่การจัดประเภทเปลี่ยนคือระดับการตรวจสอบ ไม่ใช่คำตอบ บัญชีที่ถูกระบุแบบนี้มักต้องได้รับอนุมัติจากผู้บริหารระดับสูงก่อนเปิด ต้องมีหลักฐานว่าเงินมาจากไหน ไม่ใช่เพียงว่าลูกค้าคือใคร และต้องถูกทบทวนใกล้ชิดขึ้นหลังจากนั้น มาตรการเหล่านี้มีอยู่เพราะบทบาทสาธารณะสร้างโอกาส ไม่ใช่เพราะการดำรงตำแหน่งหมายความว่าจะใช้โอกาสนั้น มีสองประเด็นที่ใช้ได้จริง สถานะนี้มักแจ้งด้วยตนเองตอนเปิดบัญชีแล้วตรวจสอบแยกต่างหาก การละไว้จึงเป็นการแจ้งเท็จตามเงื่อนไขสัญญา ไม่ใช่ช่องว่างที่ปล่อยไว้ และสถานะนี้เริ่มขึ้นระหว่างความสัมพันธ์ได้ เพราะการได้รับแต่งตั้งของตนเองหรือของคนในครอบครัวจะพาบัญชีที่มีอยู่เข้าไปอยู่ในคำนิยาม
คำที่เกี่ยวข้อง
เพิ่มเติมใน โบรกเกอร์และการกำกับดูแล
โมเดล A-Book / B-Bookการอายัดบัญชีการปิดบัญชีรูปแบบตัวแทนเทียบกับรูปแบบคู่สัญญาการระงับข้อพิพาททางเลือก (ADR)AML (การป้องกันการฟอกเงิน)แบบประเมินความเหมาะสม (Appropriateness Test)Australian Securities and Investments Commission (ASIC)การโอนสิทธิและการแปลงหนี้ใหม่การคลาดเคลื่อนของราคาแบบไม่สมมาตรBaFin (หน่วยงานกำกับการเงินเยอรมนี)ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง